Proje hazırlama ve uygulama usul ve esaslarına ilişkin Bakanlık oluru ve 2018 yılı yatırım

T.C. GÜMRÜK VE TİCARET BAKANLIĞI Tasfiye Hizmetleri Genel Müdürlüğü Sayı :62061519-602.07.02 Konu :Proje Hazırlama ve Uygulama Usul ve Esasları ve 2018 Yılı Yatırım Bütçe Teklifi 14.07.2017 / 26541674 DAĞITIM YERLERİNE Bakanlığımız birimlerinin hazırlayıp yürütecekleri tüm projelerde uyacakları yöntem ve kuralları belirleyen ve Bakanlığımızca yürütülecek projelerin bütün aşamalarını düzenleyen "Proje Hazırlama ve Uygulama Usul ve Esasları" 30.06.2017 tarihli Bakan Onayı ile yürürlüğe girmiştir. 2018 yılında "Bakanlığımız Yatırım Programında" yer almasını düşündüğünüz Döner Sermaye Yatırım Bütçesi çalışmalarına esas olmak üzere Tasfiye İşletme Müdürlüklerince ihtiyaç duyulan yatırım proje tekliflerinizin (2014-2018 Yılı Kalkınma Planı, 65.Hükümet Programı, Orta Vadeli Program,(OVP) Öncelikli Dönüşüm Programları (ÖDÖP), Yatırım Ortamını İyileştirme Koordinasyon Kurulu Tedbir Kararları (YOİKK) gibi üst belgeler dikkate alınarak) ekte yer alan usul ve esaslar çerçevesinde "Proje Teklif Formu" doldurularak 2 (iki) nüsha halinde ve en geç 27.07.2017 tarihine kadar Genel Müdürlüğümüze bildirilmesi gerekmektedir. Diğer taraftan, yatırım tekliflerinde yer almadığı halde yıl içinde özellikle bedeli yüksek olan laboratuvar cihazlarının talep edildiği görülmüş olup, teklifler de dikkate alınmak suretiyle hazırlanan yılı yatırım programındaki ödeneklerin yetersiz kalması nedeniyle sıkıntılar yaşanmaktadır. Bu itibarla yatırım teklifleri hazırlanırken döner sermaye bütçesinin "06 Sermaye Giderleri" bütçe tertibi kapsamı ihtiyaçların tespit edilmesi önem arz etmektedir. Bilgi ve gereğini rica ederim. Harun USLU Bakan a. Genel Müdür Ek: 1-Bakan Onayı (1 sayfa) 2-Proje Hazırlama ve Uygulama Usul ve Esasları (30 sayfa) DAĞITIM: Gümrük ve Ticaret Bölge Müdürlüklerine (Batı Marmara, Kaçkar ve Pamukkale Gümrük ve Ticaret Bölge Müdürlükleri hariç) T.C. GÜMRÜK VE TİCARET BAKANLIĞI Strateji Geliştirme Başkanlığı Sayı :75688348-703.01 Konu :Proje Hazırlama ve Uygulama Usul ve Esasları BAKANLIK MAKAMINA Bakanlığımız birimlerince hazırlanıp yürütülecek olan tüm yatırım projeleri, araştırma-geliştirme projeleri ve uluslararası kaynaklı projeler için "Proje Hazırlama ve Uygulama Usul ve Esasları" düzenlenmiştir. Bakanlığımız birimleri arasında uygulama birliğini sağlamak ve yürütülecek projelerin eksiksiz ve mevzuata uygun olarak zamanında hazırlanması ile bütün aşamalarının izlenmesi ve zamanında sonuçlandırılması önem arz etmektedir. Bu amaçla, Bakanlığımız birimlerinin hazırlayıp yürütecekleri tüm projelerde uyacakları yöntem ve kuralları belirleyen ve Bakanlığımızca yürütülecek projelerinin bütün aşamalarını düzenleyen "Proje Hazırlama ve Uygulama Usul ve Esaslar Taslağı" nın yürürlüğe konulması hususunu; Olurlarınıza arz ederim. Fatih İslam KARAOĞLU Strateji Geliştirme Başkanı Uygun görüşle arz ederim. …/06/2017 Cenap AŞCI Müsteşar Bülent TÜFENKCİ Bakan T.C. GÜMRÜK VE TİCARET BAKANLIĞI PROJE HAZIRLAMA VE UYGULAMA USUL VE ESASLARI V1.0 MAYIS/2017 BİRİNCİ BÖLÜM Amaç, Kapsam, Dayanak, Tanımlar ve Genel İlkeler Amaç ve Kapsam MADDE 1 - (1) Bu Usul ve Esaslar; Gümrük ve Ticaret Bakanlığı bünyesinde hazırlanan yatırım projeleri, araştırma-geliştirme projeleri ve uluslararası kaynaklı projelerin hazırlanması, yürütülmesi, izlenmesi ile sonuçların ve uygulamaların değerlendirilmesi amacıyla hazırlanmıştır. Dayanak MADDE 2- (1) Bu Usul ve Esaslar; 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 60. maddesi, 5436 sayılı Kanunun 15. Maddesi ile 640 sayılı Gümrük ve Ticaret Bakanlığının kuruluş, görev, yetki ve sorumluluklarını düzenleyen Kanun Hükmünde Kararname ve 18.02.2006 tarihli ve 26084 sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmeliğin 9. maddesine dayanılarak hazırlanmıştır. Tanımlar MADDE 3 - (1) Bu Usul ve Esaslarda geçen kavramların tanımları aşağıda belirtilmiştir: a) Bakan: Gümrük ve Ticaret Bakanı'nı, b) Bakanlık: Gümrük ve Ticaret Bakanlığı'nı, c) Proje Havuzu: Ulusal plan, ulusal program ve strateji belgeleri ile Bakanlığın stratejik planı amaç, hedef ve öncelikleri doğrultusunda hazırlanan, her stratejik plan dönemi İçin belirlenmiş, finansman kaynağından bağımsız olarak, Bakanlığın tek başına veya başka kurum/kuruluşlarla yürüteceği projeler tablosunu, ç) Proje Sorumlusu veya Yürütücü Birim: Projeden sorumlu olan ve Makam Olur'u ile görevlendirilen genel müdürlüklerin ilgili daire başkanlığını veya Bakanlık birimini, d) Proje Sorumlusu (Yöneticisi): Proje konusunu öneren harcama biriminde çalışan, harcama yetkilisi tarafından görevlendirilen ve projenin yürütülmesini takip eden İdare çalışanını, e) Proje Ofisi: SGB koordinasyonunda, makamın uygun gördüğü harcama birimlerinin uzmanları tarafından oluşturulan, kalıcı olarak oluşturulmuş, proje işlemlerini yürüten sorumlu grubu, f) Proje Ekibi: Bakanlığın proje havuzundaki projelerde çalışmak üzere Makam Olur'u ile görevlendirilen çalışma grubunu, g) Proje Yüklenicisi: Gümrük ve Ticaret Bakanlığı'nın öncelikleri ve ihtiyaçları kapsamında, projenin hem hazırlanıp yürütülmesinden sorumlu olan hem de bilimsel, teknik, idari, mali ve hukuki her türlü sorumluluğunu taşıyan yüklenici firma veya Kamu kurumu niteliğindeki üniversite vb. kurum ve kuruluştan, ğ) Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonu (Yönlendirme Kurulu): Proje havuzunda yer alacak olan projelerin Bakanlığın stratejik amaç, hedef ve önceliklerine uygunluğu ve gerçekleştirilebilirliği yönünden ve gerekirse önceliklendirilmesi amacıyla, müsteşar yardımcısı başkanlığında oluşan komisyonu, h) PSUP: Ar-Ge Projesinin teklif aşamasında hazırlanan ve istekli tarafından gerçekleştirilmek üzere taahhüt edilen "Proje Sonuçları Uygulama Planı'nı, ı) SGB: Bakanlık Strateji Geliştirme Başkanlığı'nı, ifade eder. BİRİNCİ BÖLÜM Genel ilkeler MADDE 4 - (1) Bakanlık tarafından yürütülecek veya desteklenecek projelerde; a) Bakanlık yatırım programında yer alan projelere, b) Yılı içinde tamamlanarak ekonomiye kazandırılabilecek yatırımlara, c) Uygulamasında önemli fiziki gerçekleşme sağlanmış yatırımlara, ç) Kalkınma Planı, Orta Vadeli Program ve Yılı Programında belirlenen bölgesel kalkınma ve bölgeler arası gelişmişlik farklarının azaltılması ilkesi gereğince kalkınmada öncelikli yörelerde devam eden ve yeni yapılacak yatırımlara, d) Bakanlığın Stratejik Planı ve Performans Programında yer alan amaç ve hedeflerin gerçekleştirilmesine yönelik planlanan yatırımlara, e). Fayda-maliyet veya maliyet-etkililik analizleri sonucunda kamu kaynaklarının daha etkin, ekonomik ve verimli olarak kullanılmasına olanak veren yatırımlara, f) Üst yöneticinin talep ettiği yatırımlara, g) Stratejik konumu, niteliği, hizmet ihtiyatı açısından mevcut yapısı diğerlerine göre daha yetersiz durumda bulunan ve/veya daha acil nitelikteki yatırımlara, ğ) Projesi tamamlanmış ve yapım ihalesine çıkılacak alt projelere, öncelik verilir. İKİNCİ BÖLÜM Proje başvurusu, Proje Havuzu, Proje Türleri, Nitelikleri ve Gerçekleşmeleri Proje başvurusu MADDE 5 - (1) Proje başvurulan aşağıdaki şekilde yapılır. a) Proje önerileri, Bu Usul ve Esaslar ekinde yer alan İlgili Proje Teklif Formları doldurularak proje yöneticisinin bağlı olduğu ve projenin yürütüleceği harcama birim yetkilisinin onayı ile Proje Ofisine sunulur. b) Taşra ve yurtdışı teşkilatlarında hazırlanan proje önerileri, Bu Usul ve Esaslar ekinde yer alan ilgili Proje Teklif Formları doldurularak ilgili Proje Ofisine gönderilir. Proje Ofisi tarafından ilgili Birimlerin görüşleri alındıktan sonra bir rapor ile Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonuna sunulur. c) İlgili birimler kendi birimlerine ait projelerin genel değerlendirmesini ve önceliklerini belirledikten sonra Ocak ayı sonuna kadar Proje Ofisine gönderirler. Proje Havuzu MADDE 6 - (1) Bakanlığın Yatırını Bütçesinde yer alan Projeler İle uluslararası kaynaklar ve programlar kapsamında hazırlanmış veya hazırlanacak yeni projeler; Bakanlığın stratejik amaç ve hedefleri, ulusal (üst düzey) politika belgeleri ve hükümet eylem planı ile Bakanlığın öncelikleri çerçevesinde birimlerce belirlenir ve tablo halinde proje bilgileri belirtilerek ekte şablonları verilen ilgili Proje Teklif Formları doldurulur. (2) Birimlerce taslak olarak hazırlanan proje teklifleri SGB' ye gönderilir. SGB'ce tüm birimlerden gelen proje teklifleri proje havuzunda toplanır. Proje teklifleri, Bakanlığın stratejik amaç ve hedefleri ile ulusal politika belgeleri önceliklerine göre sıralanarak tek bir tablo haline getirilir. Proje Ofisi, değerlendirmesi sonucunda, proje tekliflerini birleştirebilir, önceliklendirebilir veya kabul edilmemesini önerebilir. Bu amaçla, değerlendirilmiş "Proje Havuzu" SGB tarafından Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonu gündemine sunulur. Komisyon tarafından değerlendirilen "Proje Havuzu" kesinleşir. (3) Avrupa Birliği Katılım Öncesi Mali Yardım Aracı (İPA) Projeleri, kendi takvim ve işleyiş sürecine tabidir. Bu kapsamdaki projeler ilgili program uyarınca hazırlanır ve değerlendirilir. İlgili birimce, anılan projeler bilgi için proje havuzu tablosuna eklenerek tek tablo halinde SGB' ye gönderilir. (4) Havuzda yer alan projeler; Bakanlık proje sorumlusu veya yürütücüsü tarafından bitiş tarihine kadar izlenir ve yürütülür. Söz konusu Proje ayrıca ilgili birim ve SGB tarafından müştereken izlenir. İzleme ve değerlendirme esasları ile yöntem ve araçları SGB tarafından belirlenir. Proje havuzu, proje yönetim ve değerlendirme komisyonu kararı ile revize edilebilir. Yürütücü birimler ilgili oldukları projelerin; proje künyeleri, proje adı, numarası, sektörü, çalışma grubu bilgileri, proje takvimi, toplam bütçesi, teklif edilen ve kesinleşen yıllık ödenekleri, yıl içerisindeki harcamalar ve gerçekleşmeleri ile diğer bilgileri belirlenen esaslara göre düzenli olarak güncelleştirmek ve yenilenen tablo ve eklerini Proje Ofisine göndermekle görevlidir. Proje Türleri, Nitelikleri ve Gerçekleşmeleri MADDE 7 - (1) Bakanlık bünyesinde yürütülecek olan projeler aşağıda verilen gruplarda ele alınır ve değerlendirilir: (1) GTB-01 Yatırım Projeleri: Yıllık Yatırım Programı kapsamında kamu kurumlarınca Kalkınma Bakanlığına ilgili sektörler bazında teklif edilen, bütçesi genel bütçeden karşılanan ve Bütçe Kanunu ile kesinleşen, yıllık ya da yıllara sâri olarak yürütülen projelerdir. (2) Kalkınma Bakanlığı tarafından her yıl hazırlanan ve yayımlanan "Yatırım Hazırlama Rehberi" dikkate alınarak Bakanlıkça yürütülecek sektör bazındaki proje ve türleri şunlardır. a) Diğer Kamu Hizmetleri / Genel İdare Sektörü Projeleri b) Diğer Kamu Hizmetleri / KOBİ ve Girişimcilik Sektörüne ait Projeler c) Konut Sektörüne ait Projeler ç) Kamu Bilgi ve İletişim Teknolojileri Projeleri (3) GTB-02 AR-GE Projeleri: Amacı, kapsamı, genel ve teknik tanımı, süresi, özel şartları, diğer kurum, kuruluş, gerçek ve tüzel kişilerce sağlanacak ayni veya nakdi destek tutarları, sonuçta doğacak fikri mülkiyet haklarının paylaşım esasları tespit edilen ve tamamlandığında sonuçları ile alanında, bilime evrensel veya ulusal ölçülerde katkı yapması, ülkenin teknolojik, ekonomik, sosyal ve kültürel kalkınmasına katkı sağlaması beklenen, üniversiteler, AR-GE kuruluşları ile ulusal veya uluslararası kurum ve kuruluşların katkılarıyla bilimsel esaslar çerçevesinde hazırlanan projelerdir. (4) GTB-03 Uluslararası Kaynaklı Projeler: Uluslararası kurum ve kuruluşlar tarafından desteklenen; Avrupa Birliği Katılım Öncesi Mali Yardım Aracı (IPA), IPA I, IPA II, IPA III, AB Entegrasyon Sürecinin Desteklenmesi Faaliyeti(SEI), Birleşmiş Milletler Programları, Dünya Bankası kredileri gibi veya hibe kaynaklı projeler dâhil diğer ikili anlaşmalar kapsamında desteklenen projelerdir. ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Projelerin Hazırlanması, Yürütülmesi, Değerlendirilmesi ve İzlenmesi Yatırım Projeleri MADDE 8-(1) Bakanlığın proje havuzunda yer alan ve Kalkınma Bakanlığı'na sunulması öngörülen proje önerileri, Kalkınma Bakanlığı tarafından belirlenen proje formatına uygun olarak her yıl Nisan ayının 15'ine kadar ilgili alt birimlerce doldurularak Proje Ofisine gönderilir. Gönderilen tüm proje teklifleri, söz konusu birim tarafından en fazla 15 gün içerisinde incelenip değerlendirildikten sonra SGB' ye gönderilir. SGB tarafından en fazla 30 gün içerisinde yapılan değerlendirmeler ve düzeltmelere müteakip son şekli verilen teklif yatırım projeleri, proje yönetim ve değerlendirme komisyonuna sunulur. Nihai teklif haline getirilen yatırım bütçesi ve proje teklifleri SGB tarafından üst yazı ile Kalkınma Bakanlığına gönderilir. 2) Kalkınma Bakanlığının daveti üzerine, Temmuz ve Ağustos aylan içerisinde, teklif edilen proje ve ödeneklere ilişkin gerekçeler ve savunmalar görüşülür ve toplantı sonuçlarına göre yapılacak düzenlemeler belirlenir. Proje teklifini sunan birimler, Kalkınma Bakanlığında yapılacak toplantılar İçin gerektiğinde ön rapor, açıklayıcı bilgi ve sunuşlar hazırlamakla yükümlüdür. 3) Kalkınma Bakanlığı, Ekim ayı içerisinde sektörler ve tavan ödeneklerine göre son şeklini verdiği yatırım bütçesini, Maliye Bakanlığına gönderir. Maliye Bakanlığınca düzenlenen bütçe tasarısı TBMM de kabul edilerek kesinleşir. (4) Orta Vadeli Plan, Kalkınma Planlan, Hükümet Programları ve Yıllık Yatırım Programları kapsamında, Bakanlık Birimlerince bu Usul ve Esasların 7. Maddesinde belirtilen sektörlere göre yapacakları proje tekliflerini; Kalkınma Bakanlığınca hazırlanan ilgili dönem "Yatırım Programı Hazırlama Rehberi'nde" belirtilen esas ve açıklamalar çerçevesinde ve bu Usul ve Esasların ekinde yer alan Proje Teklif Formlarını kullanarak yapacaklardır. AR-GE Projeleri MADDE 9 - (1) Bakanlık birimleri, proje havuzunda yer alan Ar-Ge proje önerilerini ilgisine göre Bakanlık tarafından hazırlanan ve 4734 sayılı kamu ihale kanununun 3 üncü maddesinin (f) bendi kapsamında yapılacak ihalelere ilişkin usul ve esaslar ile hizmet alımı ihaleleri uygulama yönetmeliğine göre hazırlarlar. Ar-Ge proje teklifleri bu Usul ve Esasların ekinde yer alan ilgili Proje Teklif Formlarının doldurulması ile yapılacaktır. (2) Ar-Ge Proje Teklif Formları ve ilgili kılavuz hükümlerine çerçevesinde aşağıdaki hususların yer alması zorunludur: a) Projenin amacı: Projenin amacı ve bu amaca ulaşmak için yapılacak İşler açık bir şekilde anlatılır. b) Projenin özeti: Projenin amacına ulaşmak için yapılacak işler ve elde edilecek sonuçlar özetlenir. c) Materyal ve metot: Araştırma materyali, kullanılacak plan ve metotlar teorik çalışmalarda hesaplama yolu hakkında ayrıntılı bilgi verilir. ç) Projenin önemi ve mevcut durumun analizi: Yürütülecek araştırmanın bilime katkısı, getireceği yenilikler, topluma sağlayacağı yararlar ve uygulanabilirlik derecesi ile bu alandaki mevcut mevzuat ve uygulamalar açıklanır. d) Projenin Ar-Ge niteliği ve araştırma olanakları: Önerilen projenin araştırma boyutu için "Frascati ve Oslo Kılavuzları" kapsamında değerlendirme yapılır. Kullanılma durumunda olan makine, teçhizat, laboratuvar malzemesi vb. hakkında bilgi verilir ve bunlardan yararlanılabileceğine ilişkin ilgili birimin olumlu kararı eklenir. e) Literatür taraması: Önerilen projede bilim adamlarınca yapılmış ilgili çalışmalar hakkında bilgi verilir, yapılacak araştırmanın bunlar arasındaki yeri belirtilerek literatür ile İlişkilendirilir, araştırmanın bu literatüre katması beklenen ek bilgiler açıklanır ve İlgili yayın listesi verilir. f) Çalışma Takvimi: Bu bölümde araştırma projesinin 6 aylık dönemler halinde, tüm yapılacak işleri kapsayan bir çalışma takvimi düzenlenir. g) Proje giderleri: Araştırma giderlerinin gerekçesi ile dökümü ayrıntılı olarak verilir. ğ) Çalışma planı: Rapor dönemleri itibarı ile yapılacak çalışmaları gösteren bir "çalışma planı" verilir. h) Proje adı ve özetinin İngilizce sunumu: Önerilen projenin adı, özeti ve anahtar sözcükleri İngilizce olarak verilir. Uluslararası Kaynaklı Projeler MADDE 10 - (1) Bakanlık proje havuzunda yer alan uluslararası kaynaklı proje önerileri için; Proje Ofisince proje konusu, hedef ve çıktıları ile uyumlu olacak şekilde proje finans kaynağı ve kaynak direktifi, uluslararası dayanak, ilke ve esaslar ile kurumsal ödev ve sorumluluklar ve teklif sürecine ilişkin değerlendirmeler SGB koordinasyonunda Müsteşarlık Makamına sunulur. Müsteşarlık Makamınca uygun görülen teklifi hazırlanmak, ilgili ulusal veya uluslararası kurumlarla karşılıklı müzakere edilmek ve nihaî hale getirilmek üzere Proje Ofisine iletilir. (2) Uluslararası kaynağın belirlediği proje teklif takvimi ile usul ve esaslar çerçevesinde teklif proje fişinin formatına uygun bir şekilde hazırlanmasından Bakanlık proje sorumlusu veya yürütücü birim sorumludur. Hazırlık sürecinde Proje Ofisi, teklif proje fişinin nihaî hale getirilmesi, teklifin ilgili dış kaynak koordinasyonundan sorumlu kurumla değerlendirilmesi ve yapılacak toplantılarda, kurumsal temsilin sağlanması noktasında görevlidir. (3) Kabul edilen projelere başlanılması, yürütülmesi ve sonuçlarının hayata geçirilmesinde yapılacak iş ve işlemler proje kaynağının belirlediği usul ve esaslar çerçevesinde ve yetkili kurumun (Avrupa Birliği Bakanlığı, Merkezi Finans ve İhale Birimi, Hazine Müsteşarlığı, Avrupa Birliği Komisyonu vb.) yönlendirmeleri doğrultusunda, Bakanlık Makamı'nın koordinasyonu ile yürütülür. Gerektiğinde diğer bakanlıklarla işbirliği ve ilgili paydaşların katılımının sağlanması ve yurt dışı proje faaliyetleri ile ilgili hususlar Proje Ofisi koordinasyonunda Bakanlık proje sorumlusu veya yürütücü birim tarafından yürütülür. (4) Avrupa Birliği Katılım Öncesi Mali Yardım Aracı (İPA) kapsamında yürütülecek olan tüm projelerin hazırlık, kabul ve uygulama süreçleri; "Avrupa Birliği ile Türkiye Cumhuriyeti arasında imzalanan Çerçeve Anlaşma", Programı için imzalanan Finansman Anlaşması", "Avrupa Birliği Katılım Öncesi Mali Yardım Aracı (IPA) Uygulama Yönetmeliği" ve katılım öncesi sağlanacak fonların yönetimi ile Başbakanlık Genelgeleri çerçevesinde, kendi usul ve İşleyişleri dâhilinde yürütülür. Yatırım Programında Yer Alan Projelerin izlenmesi ve Performans Programı MADDE 11 - (1) Kesinleşen projelere ilişkin süreç, Bakanlığın yıllık performans programı çerçevesinde izlenir. Proje Sorumlusu veya Yürütücü Birim, Yatırım Programında yer alan ve sorumlu olduğu tüm projeleri, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu ve bu kanuna ilişkin çıkarılan yönetmelik ve kılavuz hükümleri çerçevesinde yürütür. (2) Yatırım projeleri kesinleşen birimlerin, mal ve/veya hizmet alımı yapılacak projelere ilişkin teknik şartname taslak ve eklerini cari yılın 1 Şubat tarihine kadar tamamlamaları ve Proje Ofisine göndermeleri esastır. Sorumlu birim yılın ilk çeyreği içerisinde tüm mal/hizmet alımı yöntemini belirler ve ihale işlemlerini ilgili ihale mevzuatına göre tamamlar. Projeden sorumlu birimler çalışacakları danışman veya yüklenici kişi ve kuruluşlar ile en geç 15 Nisan tarihine kadar sözleşmelerini imzalar. Süreçle ilgili problem ve gecikmeler makama sunulur ve gerektiğinde yeni tedbirler alınması için değerlendirmeler yapılır. (3) Projeler, performans programında belirtildiği şekilde üçer aylık dilimler halinde ilgili sistem üzerinden SGB tarafından izlenir ve Performans göstergeleri kapsamında sonuçlar ölçülür ve makama raporlanır. Gerçekleşme veya gecikmeler yüzde (%) halinde yılsonu son çeyrekte açıklamalı olarak yer alır ve tüm sonuçlar birim bazında değerlendirilir. Proje izleme ve değerlendirilmesinin üçer aylık dönemler halinde izlenmesi amacıyla, bu esaslar ekinde yer alan "Yatırım İzleme Proje Bilgi Formu" dönem itibariyle doldurularak SGB 'ye bilgi için gönderilir. (4) Yıllık projelere İlişkin, projeden sorumlu yürütücü birimlerce projenin yılsonu teslimi ve kabul tutanağının Proje Ofisine gönderilme tarihi en son 10 Aralık olup, bu tarihin resmi tatil gününe rastlaması halinde son tarih, bir sonraki iş günü olacaktır. DÖRDÜNCÜ BÖLÜM Görev, Yetki ve Sorumluluklar Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonu MADDE 12 - (1) Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonu, Üst Yöneticinin veya yardımcısının Başkanlığında, her yılın Haziran ve Aralık aylarının üçüncü veya dördüncü haftası İçinde veya gerekli görülen hallerde, SGB'nin yazılı daveti ile toplanır. Toplantıya makam tarafından davet edilmesi halinde Bakanlık uzmanları, kamu kurumlan, üniversite ve meslek odalarının temsilcileri de katılabilir. (2) Proje yönetim ve değerlendirme komisyonu tüm projeler ile ilgili olarak aşağıdaki işleri yürütmek ve izlemekle görevlidir: a) Proje önerilerinin esaslarını belirlemek, b) Proje havuzunu görüşmek, c) Projelerin kabul, red veya revizyonuna karar vermek, ç) Projeleri önceliklendirmek, d) Proje başvuru takvimini değerlendirmek, e) Projeleri bu usul ve esaslarda belirtilen hükümler çerçevesinde değerlendirmek^ f) Projelerin izlenmesini ve sonuçlandırılmasını sağlamak, g) Proje sonuçlarını ve gerçekleşmeleri değerlendirmek, gerekli tedbirleri almak, ğ) Bakanlık makamının onayı ile devam eden projelerin revizyonu, durdurulması, kapatılması ve süre uzatımı konularını karara bağlamak. Strateji Geliştirme Başkanlığının Görev, Yetki ve Sorumlulukları MADDE 13 - (1) Strateji Geliştirme Başkanlığı aşağıdaki işleri yürütmek ve İzlemekle görevlidir: a) Başkanlığa iletilen proje tekliflerini incelemek, ulusal belgeler, Bakanlık stratejik planı ve 5018 sayılı yasa çerçevesinde kontrol etmek, gerektiğinde düzeltilmek üzere ilgili birime iade etmek, b) Proje teklifleri ile ilgili ön değerlendirmeyi Proje Ofisi vasıtasıyla yapmak ve Proje Yönetim ve Değerlendirme komisyonu İçin ön değerlendirme raporunu hazırlamak, c) Proje Yönetim ve Değerlendirme komisyonunu toplamak ve komisyon sekretarya çalışmalarını yürütmek, ç) Komisyon çalışmalarından çıkan sonuçlan İlgili birimlere göndermek, d) Proje havuzu da dikkate alınarak yıllık yatırım bütçesi hazırlıklarını ilgili birimlerle işbirliği yapmak suretiyle koordine etmek, e) Yürütülmekte olan projelerin izleme ve değerlendirilmesine ilişkin esaslar ile yöntem ve araçları belirlemek ve uygulanmasını takip etmek, f) Projelerin tamamlanmasından sonra proje değerlendirme komisyonunu bilgilendirmek, g) Proje önerileri, ihtiyaç analizi ve çalışma davetlerinin güncel web sayfasında duyurulmasını sağlamak, ğ) Bakanlık kamu araştırma programlarını koordine etmek, uygulamaları izlemek, Ar-Ge proje çalışmaları ile ilgili olarak Bakanlık birimlerini bilgilendirmek, Bakanlığın görev ve sorumluluğundaki iş ve işlemleri izlemek, bu çalışmalarla ilgili hazırlanacak projelerin koordinasyonunu sağlamak, h) Makamca verilecek bu kapsam dahilindeki diğer işleri yürütmek. Proje Ofisinin Görev, Yetki ve Sorumlulukları MADDE 14 - (1) Proje Ofisi aşağıdaki işleri yürütmek ve izlemekle görevlidir: a) Proje havuzunu hazırlamak, SGB görüşlerine ve/ya Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonu toplantılarının sonuçlarına göre revize etmek, b) Proje türüne göre ilgili birimlerce hazırlanacak teklifleri, İlgili dayanak, usul ve esaslar kapsamında incelemek, gerektiğinde düzeltilmek üzere iade etmek, c) Proje tekliflerini nihaî hale getirdikten sonra SGB' ye göndermek, ç) Proje sorumlusu birimler ile SGB arasındaki iletişim, uyum ve koordinasyonu gözetmek, d) Projelerin yürütülmesi ve uygulanması sürecinde, proje izleme çalışmalarını yürütmek, e) Proje Teklif Formu hazırlanması konusunda ilgili birim ile kamu kurumu, üniversite veya proje yüklenicisi kuruluşlara proje kapsamında yardımcı olmak, f) Uluslararası kaynaklı projelere ilişkin olarak; Avrupa Birliği Bakanlığı, Avrupa Birliği Komisyonu ve diğer ilgili kurum ve kuruluşlar ile Bakanlığın görev ve sorumluluğundaki projelerle ilgili koordinasyonu sağlamak, bu projelerde gerekli usul ve esaslar hakkında sorumlu birimler ve SGB arasındaki koordinasyonu sağlamak. Proje Sorumlusu veya Yürütücü Birimin Görev, Yetki ve Sorumlulukları MADDE 15 - (1) Proje sorumlusu veya yürütücü birimi, birim projeleri ile ilgili olarak aşağıdaki işleri yürütmek ve izlemekle görevlidir: a) Proje havuzu ile ilgili olarak kendi sorumluluğundaki yeni proje önerilerini hazırlamak, projelerde yapılacak her türlü çalışmayı yürütmek, değişiklikleri ve yeni proje Önerilerini Proje Ofisine bildirmek, b) Proje Ekibini belirlemek ve Makam Olur'u alınmak üzere Proje Ofisine göndermek, c) Ar-Ge Proje önerilerine ilişkin olarak üniversite ve Ar-Ge kuruluşları ile görüşmek, teklifin Ar-Ge niteliğini değerlendirmek, PSUP'u hazırlamak ve uygulanabilirliği konusunda görüş bildirmek, ç) Kabul edilen projelerin 6 (altı)'şar aylık dönemlerde hazırlanması gereken ara raporlarını ve tamamlanmasından sonra kesin raporlarını değerlendirmek ve değerlendirme sonuçlarını Proje Ofisine göndermek, d) Projenin kaynağına göre gerçekleştirilmesi gereken iş ve işlemleri gerçekleştirmek, Projeler hakkında akademik birimlerde bilgilendirme faaliyetlerinde bulunmak, e) Proje sonuçlarını uygulamaya geçirmek üzere gerekli iş ve işlemleri yapmak, f) Performans programı çerçevesinde proje ve faaliyetlerin gerçekleşmelerini izlemek ve raporlamaktır. BEŞİNCİ BÖLÜM Diğer Hükümler Projelerle İlgili Bilgilendirme ve Duyuruların Yapılması MADDE 16 - (1) Bakanlık gerekli gördüğü durumlarda desteklenen, kapsama alınan, devam eden veya tamamlanan projeler hakkında internet aracılığı ile kamuoyuna bilgilendirme ve duyurular yapabilir, (2) Projelerle ilgili olarak; burada belirtilmeyen tüm işleyiş ve süreçler, cezai müeyyideler ve diğer hususlar, proje sözleşmeleri, protokoller veya alınmış kararlar uyarınca yürütülür. Tereddütlerin Giderilmesi MADDE 17 - (1) Burada hüküm bulunmayan veya tereddüde düşülen hallerde Kalkınma Bakanlığınca yürürlüğe konulan mevzuat ile usul ve esaslar çerçevesinde, SGB'nın görüşü de dikkate alınarak işlem yapılır. Yürürlük MADDE 18 - (1) Bu Usul ve Esaslar, Bakan Onayı ile yürürlüğe girer ve SGB tarafından tüm Bakanlık Birimlerine duyurulur. Yürütme MADDE 19 - (1) Bu Usul ve Esaslara ilişkin hükümleri Gümrük ve Ticaret Bakanı yürütür. EKLER EK: I Proje Çalışma Takvimi ve Proje Değerlendirme Esaslarına İlişkin Formlar ( 6 Sayfa) EK: II Proje Teklif Formları (3 Sayfa) EK: III Kalkınma Bakanlığınca Hazırlanan 2017-2019 Dönemi Yatırım Programı Hazırlama Rehberi Ekleri (9 Sayfa) EK: I GÜMRÜK VE TİCARET BAKANLIĞI PROJE ÇALIŞMA TAKVİMİ VE PROJE İZLEME VE DEĞERLENDİRME ESASLARINA İLİŞKİN FORMLAR GÜMRÜKVE TİCARET BAKANLIĞI PROJE ÇALIŞMA TAKVİMİ ARGE PROJELERİ EK:1) OCAK ŞUBAT MART NİSAN MAYIS HAZİRAN TEMMUZ AĞUSTOS EYLÜL EKİM KASIM ARALIK Proje önerisinin hazırlanması ve gönderilmesi Bakanlık Proje Sorumlusu Birim ile Yürütücü Birim arasında değerlendirme ve düzeltmeler (+PSUP) Proje Koordinasyon ve Destek Birimince yapılacak değerlendirmeler Proje Teklifinin SGB 'ye gönderilmesi ve Proje Yönetim ve Değerlendirme Komisyonunda görüşülmesi Gereken hallerde Bakanlıkça İlgili yerlere başvurunun yapılması I. Değerlendirme Toplantıları (Proje Sorumlusu ve Bakanlık Birimi Sunuşu + SGB) II. Değerlendirme Toplantıları (Proje Yürütücüsü Sunuşu) YATIRIM PROJELERİ (EK:2) OCAK ŞUBAT MART NİSAN MAYIS HAZİRAN TEMMUZ AĞUSTOS EYLÜL EKİM KASIM ARALIK Yatırım Proje Teklifinin Proje Koor. ve Destek Birimine Gönderilmesi (Proje Fişi Doldurularak) Proje Koor. ve Destek Biriminin İncelemeleri SGB Değerlendirmeleri ve Düzeltmeleri Bütçe Teklifinin Proje Değ. Komisyonuna sunulması, Kalkınma Bakanlığına Gönderilmesi Kalkınma Bakanlığı ile Teklif Projelerin Görüşülmesi Yatırım Bütçesine, Sektörler ve Tavan Ödeneklerine Son Şeklin Verilmesi Yatırım Bütçesinin TBMM' de kabulü ve Kesinleşmesi Birimlere ait Sektör Tavanları ve Yatırım Ödeneklerinin Birimlere Bildirilmesi Kesinleşen Projelere ilişkin Teknik Şartname Taslakları ve Eklerinin Proje Koordinasyon Destek Birimine Gönderilmesi Birimlerce Projelere İlişkin İhale sürecinin Tamamlanması Sözleşmenin imzalanması ve Projeye Başlanması ULUSLARARASI KAYNAKLI PROJELER (EK:3) OCAK ŞUBAT MART NİSAN MAYIS HAZİRAN TEMMUZ AĞUSTOS EYLÜL EKİM KASIM ARALIK Proje önerisi için proje finans Kaynağı varsa kaynak direktifi, uluslararası anlaşma, kararlar ve Bakanlık önceliklerine göre yapılan değerlendirmeler Proje Koordinasyon ve Destek Birimince Müsteşarlık Makamına Sunulur. Proje Değerlendirme Komisyonunca uygun görülen teklifler nihai hazırlıkların ve müzakerelerin yapılması için Proje Koordinasyon ve Destek Birimi ile yürütücü birime gönderilir. (IPA Projeleri kendi iç süreçleri ve usullerinde hazırlanır ve değerlendirilir. Proje Değerlendirme toplantılarında projeler hakkında bilgi verilir) Proje Kaynağına Göre Takvim Değişmektedir Proje Kaynağına Göre Takvim Değişmektedir PROJE YÖNETİM VE DEĞERLENDİRME KOMİSYONU (EK:4) OCAK ŞUBAT MART NİSAN MAYIS HAZİRAN TEMMUZ AĞUSTOS EYLÜL EKİM KASIM ARALIK Komisyon Toplantıları (Gerekli Hallerde SGB Başkanlığı ayrıca davet edebilir.) (Gerekli Hallerde SGB Başkanlığı ayrıca davet edebilir.) GUMRUK VE TİCARET BAKANLIĞI PROJE HAVUZU TABLOSU (ULUSAL STRATEJİLER, ÖNCELİKLER, BAKANLIK STRATEJİK AMAÇ VE HEDEFLERİ İLE STRATEJİ BELGELERİ KAPSAMINDAKİ PROJELERİN DAĞILIMI) KALKINMA PLANI, OVP, YILLIK PROGRAM TEDBİRLERİ VE ULUSAL STRATEJİ BELGELERİ BAKANLIK STRATEJİK AMAÇ VE HEDEFLERİ PROJELER STRATEJİK AMAÇ (2) HEDEF (3) FAALİYET ALANI-PROJE ADI (4) PROJE YÜRÜTÜCÜ BİRİM (5) BÜTÇE KAYNAĞI KALKINMA BAKANLIĞI, TUBİTAK AB-IPA.BM-UNDP.Diğer) (6) PROJE NO (7) TOPLAM PROJE BEDELİ (8) 2017 YILI ÖDENEĞİ (9) 2018 YILI ÖDENEĞİ TAHMİNİ (10) 2019 YILI ÖDENEĞİ TAHMİNİ (11) …. YILI GERÇEKLEŞMELERİ (12) PROJE TAKIMI (13) KALKINMA PLANI OVP ……YILI PROGRAMI HÜKÜMET PROGRAMI KENTGES İDEP EK: II PROJE TEKLİF VE İZLEME FORMLARI GÜMRÜK VE TİCARET BAKANLIĞI STRATEJİ GELİŞTİRME BAŞKANLIĞI YATIRIM İZLEME PROJE BİLGİ FORMU YILI: (EK:1) 1 PROJEDEN SORUMLU BİRİM 2 PROJE ADI 3 PROJE NUMARASI 4 PROJENİN AMACI VE GEREKÇESİ 5 PROJENİN BAŞLAMA-BİTİŞ YILI 6 TOPLAM PROJE ÖDENEĞİ 7 YILI PROJE ÖDENEĞİ 8 YILI KULLANILAN PROJE ÖDENEĞİ 9 PROJENİN GERÇEKLEŞME ORANI 10 PROJEYE BAŞLANAMAMA VE BİTİRİLEMEME NEDENİ AÇIKLAMALAR 1-) Projeden sorumlu ilgili harcama biriminin ismi (... Genel Müdürlüğü, ...Başkanlığı gibi) yazılacaktır. 2-) Kalkınma Bakanlığı tarafından onaylanan projenin ilgili Genel Müdürlük veya Başkanlıktaki ismi tam olarak yazılacaktır. 3-) Kalkınma Bakanlığı tarafından her bir proje için verilen proje numarası yazılacaktır. 4-) Projenin hangi amaçla yapıldığı ve gerekçesi, kurumsal kapasiteye katkısı yazılacaktır. 5-) Projeye başlama tarihi ve projeyi bitirme tarihi yazılacaktır. 6-) Kalkınma Bakanlığı tarafından proje için tahsis edilen toplam ödenek miktarı yazılacaktır. 7-) Proje için ilgili yılda tahsis edilen yılı ödenek miktarı yazılacaktır. 8-) Proje için ilgili yılda tahsis edilen toplam ödeneğin ne kadarlık kısmının kullanıldığı yazılacaktır. 9-) Projenin ilgili yılda tamamlanması gereken kısmı ve gerçekleşme oranı yazılacaktır. 10-) Projeye başlanamamışsa neden başlatılamadığı, bitirilmesi öngörülen tarihte bitirilememişse neden bitirilemediği gerekçeleri ile yazılacaktır. Not: Her bir proje için ayrı bir form doldurulacaktır. GÜMRÜK VE TİCARET BAKANLIĞI PROJE TEKLİF FORMU (EK:2) AÇIKLAMALAR Proje Kodu Proje Ofisi-Koordinasyon ve Destek Birimi tarafından verilecektir Proje Adı Harcama Birimi tarafından doldurulur Proje Sahibi Gümrük ve Ticaret Bakanlığı Projeyi sunan Harcama Birimi Proje Sorumlusu Harcama Birimi içindeki ilgili daire Proje Uygulayıcı Ortağı Varsa ilgili Harcama Birimleri Proje Türü · Danışmanlık · Yazılım · İnşaat · Bakım Onarım · Malzeme Tedariği Öngörülen Proje Başlangıç Tarihi Ay ve Yıl olarak Proje Süresi Ay/Yıl olarak Tahmini Proje Maliyeti TL Olarak Öngörülen Finansman Kaynağı · AB Europaid · Dünya Bankası · Ulusal kaynaklar · Döner sermaye · Vakıf … Bütçe ödeneği ve diğer kaynakları ayrı ayrı belirtiniz Projenin Genel Amacı Projenin kısa tanımını yapınız. Projenin kamuya getireceği yararları ve neden gerekli görüldüğünü anlatınız. Projenin Hedefleri Projenin başarmaya amaçladığı hedefleri, hangi sorunlara çözüm getireceğini numaralandırarak her bir hedef için ayrı satırlar halinde yazınız. (Hizmet seviyesinde artış hedefi, kalite artışı,…) Projenin Performans Göstergeleri Projenin hangi göstergelere göre başarılı olarak tamamlanmış sayılacağını belirtiniz. · Projenin zamanında ve bütçesi içinde tamamlanmış olması · Hızlandırılmış süreç sayısı · İyileştirme önerilerinin uygulandığı il sayısı · Eğitilmiş uzman sayısı · Süre sonra iyileştirmenin uygulandığı illerden gelen şikayet sayısındaki azalma Projenin Yararlanıcıları Projenin hedef aldığı kesimleri yazınız. Projenin Etkilendiği Diğer Taraflar Projenin sonuçlarından dolaylı olarak etkilenecek tarafları yazınız. Projenin Gerekçesi / Dayanak Tespit ve ihtiyaçları belirtiniz. · GTB Stratejik Belgeleri · Sektörel Strateji Belgeleri · Ulusal düzeydeki Eylem Planları tarafından verilmiş görevler · Mevzuat değişikliği · Vatandaş Talebi · Teknolojik gelişmeler · Eskimiş yapı ve sistemler · Sonraki projelere altlık oluşturulması Proje Çıktıları Proje gerçekleştirme sırasında ve sonunda elde edilecek çıktıları belirtiniz. · Yeni bir model · Yeni bir yazılım · Eğitilmiş uzmanlar · Mevzuat taslağı · Yenilenmiş bir bina Proje ile ilgili Valilik Görüşü Proje il tarafından gerçekleştirilecekse burada belirtiniz. Projenin Bileşenleri Proje paketlerini ve aşamalarını yazınız. Proje Riskleri ve Varsayımlar · Gerekli ödeneğin sağlanması · Proje sahipliğinin sürekliliği, yönetim desteğinin devamı · Proje ekibinin görevlendirilmiş olması · Uygun kolifikasyonda müşavir, müteahhit, çalışacak personel bulunması · Mevzuat engeli olmaması · Proje sonuçlarının uygulamaya alınabilmesi … İlgili Projeler Projenin daha önceki veya devam eden projelere bağımlılığı, onları desteklemesi, vb. hususları buraya yazınız. Girdi ihtiyacı Proje için gerekli fiziki ve beşeri idare kaynaklarını buraya yazınız. · Personel-xx kişi-ay Dış kaynak kullanılması durumunda ihtiyaç duyulacak temel maliyet kalemlerini burada belirtiniz. · Danışmanlık · Seyahat ve konaklama · Modelleme yazılımı · Mekan düzenlemesi · Tefrişat … Hukuki Çerçeve Projenin gerçekleştirilmesini destekleyecek veya geciktirecek mevzuat çerçevesini belirtiniz. Projenin Sürdürülebilirliği Proje tamamlandıktan sonra sonuçlarının uygulamaya alınma koşullarını yazınız. Bakım anlaşması Personel eğitimi … Harcama Yetkilisi Onayı Onay tarih ve numarasını yazınız Proje Yönetim Ofisi + Koordinasyon ve Destek Birimi Önerileri Varsa önerileri buraya yazınız. Proje Yönetim Ofisi Kararı Verilen kararı özet olarak buraya yazınız. Karar Tarihi Karar tarihi gün/ay/yıl olarak yazınız. EK:III KALKINMA BAKANLIĞINCA HAZIRLANAN 2017-2019 DÖNEMİ YATIRIM PROGRAMI HAZIRLAMA REHBERİ EKLERİ EK-1 PROJE MALİYETİ 10 MİLYON TL VE ÜZERİNDEKİ KAMU YATIRIM PROJESİ TEKLİFLERİ İÇİN FİZİBİLİTE RAPORU FORMATI A. YÖNETİCİ ÖZETİ (Proje ile ilgili bilgilerin ve fizibilite etüdü bulgularının özeti) B. ANA RAPOR 1. İÇİNDEKİLER (içindekiler, tablo ve şekil listesi ile kısaltmalar) 2. GİRİŞ (raporun amacı, kapsamı ve organizasyonu, çalışma yöntemi, bulguların özeti, sonuçlar ve öneriler) 3. PROJENİN TANIMI VE KAPSAMI (projenin adı, amacı, türü, teknik içeriği, bileşenleri, büyüklüğü, uygulama süresi, uygulama yeri veya alanı, proje çıktıları, ana girdileri, hedef aldığı kitle ve/veya bölge, proje sahibi kuruluş ve yasal statüsü, yürütücü kuruluş) 4. PROJENİN ARKA PLANI i. Sosyo-ekonomik Durum (genel, sektörel ve/veya bölgesel) ii. Sektörel ve/veya Bölgesel Politikalar ve Programlar iii. Kurumsal Yapılar ve Yasal Mevzuat (teşvik ve YİD mevzuatı gibi) iv. Proje Fikrinin Kaynağı ve Uygunluğu 1. Projenin Sektörel ve/veya Bölgesel Kalkınma Amaçlarına (politika, plan ve programlar) Uygunluğu 2. Projenin Geçmiş, Yürüyen ve Planlanan Diğer Projelerle İlişkisi 3. Projenin diğer kurum projeleri ile ilişkisi a) Proje ile eşzamanlı götürülmesi gereken diğer kurum projeleri b) Projede başka kurum projesi ile fiziki çakışma oluşmamasına yönelik tedbirler 4. Projenin idarenin Stratejik Planı ve Performans Programına Uygunluğu 5. Proje Fikrinin Ortaya Çıkışı 6. Projeyle ilgili Geçmişte Yapılmış Etüt, Araştırma ve Diğer Çalışmalar 5. PROJENİN GEREKÇESİ1 i. Ulusal ve Bölgesel Düzeyde Talep Analizi · Talebi belirleyen temel nedenler ve göstergeler · Talebin geçmişteki büyüme eğilimi · Mevcut talep düzeyi hakkında bilgiler · Mevcut kapasite ve geçmiş yıllar kapasite kullanım oranları ii. Ulusal ve Bölgesel Düzeyde Gelecekteki Talebin Tahmini · Bölgenin ekonomik büyüme senaryosu (hedef ve stratejiler) ve talep tahminleri ile ilişkisi · Talebin gelecekteki gelişim potansiyeli ve talebin tahmini. · Talep tahminlerine temel teşkil eden varsayımlar, çalışmalar ve kullanılan yöntemler (basit ekstrapolasyon, model vb.) 6. MAL VE/VEYA HİZMETLERİN SATIŞ-ÜRETİM PROGRAMI i. Satış Programı ii. Üretim Programı iii. Pazarlama Stratejisi (fiyatlandırma, tanıtım ve dağıtım) 7. PROJE YERİ/UYGULAMA ALANI i. Fiziksel ve coğrafi özellikler · Coğrafi yerleşim · İklim (yağış oranı, nem, sıcaklık, rüzgâr vb.) · Toprak ve arazi yapısı ile ilgili bilgiler · Bitki örtüsü · Su kaynakları · Diğer doğal kaynaklar ii. Ekonomik ve Fiziksel Altyapı (hammadde kaynaklarına erişilebilirlik, ulaşım ve haberleşme sistemi, su-elektrik-doğal gaz şebekeleri, arazi kullanımı, yan sanayi, dağıtım ve pazarlama olanakları vb.) iii. Sosyal Altyapı (nüfus, istihdam, gelir dağılımı, sosyal hizmetler, kültürel yapı) iv. Kurumsal Yapılar v. Çevresel Etkilerin Ön-değerlendirmesi vi. Alternatifler, Yer Seçimi ve Arazi Maliyeti (kamulaştırma bedeli) 8. TEKNİK ANALİZ VE TASARIM i. Kapasite Analizi ve Seçimi ii. Alternatif Teknolojilerin Analizi ve Teknoloji Seçimi iii. Seçilen Teknolojinin Çevresel Etkileri, Koruma Önlemleri ve Maliyeti iv. Teknik Tasarım (süreç tasarımı, makine-donanım, inşaat işleri, arazi düzenleme, yerleşim düzeni, iller bazında dağılım vb.) v. Yatırım Maliyetleri (inşaat, makine-donanım, il bazında dağılımı vb.) 9. PROJE GİRDİLERİ i. Girdi İhtiyacı (ham ve yardımcı maddeler) ii. Girdi Fiyatları ve Harcama Tahmini 10. ORGANİZASYON YAPISI, YÖNETİM VE İNSAN KAYNAKLARI i. Kuruluşun Organizasyon Yapısı ve Yönetimi ii. Organizasyon ve Yönetim Giderleri (genel giderler vb.) iii. İnsan gücü İhtiyacı ve Tahmini Giderler 11. PROJE YÖNETİMİ VE UYGULAMA PROGRAMI i. Proje Yürütücüsü Kuruluşlar ve Teknik Kapasiteleri ii. Proje Organizasyonu ve Yönetim (karar alma süreci, yapım yöntemi vb.) iii. Proje Uygulama Programı (Termin Planı) 12. İŞLETME DÖNEMİ GELİR VE GİDERLERİ i. Üretimin ve/veya Hizmetin Fiyatlandırılması ii. İşletme Gelir ve Giderlerinin Tahmin Edilmesi 13. TOPLAM YATIRIM TUTARI VE YILLARA DAĞILIMI i. Toplam Yatırım Tutarı (iç ve dış para olarak) 1. Arazi Bedeli (kamulaştırma giderleri) 2. Sabit Sermaye Yatırımı · Etüt-Proje, Mühendislik ve Kontrollük Giderleri · Lisans, Patent, Know-How vb. Giderleri · Arazi Düzenleme ve Geliştirme Giderleri (peyzaj vb.) · Hazırlık Yapıları (şantiye vb.) · İnşaat Giderleri (toprak işleri, altyapı, üstyapı, sanat yapıları vb.) · Çevre Koruma Giderleri · Ulaştırma Tesislerine ilişkin Giderler · Makine-donanım giderleri · Taşıma, Sigorta, ithalat ve Gümrükleme Giderleri · Montaj Giderleri · Taşıt Araçları · Genel Giderler · İşletmeye Alma Giderleri · Beklenmeyen Giderler 3. Yatırım Dönemi Faizleri 4. İşletme Sermayesi ii. Yatırımın Yıllara Dağılımı 14.PROJENİN FİNANSMANI i. Yürütücü ve İşletmeci Kuruluşların Mali Yapısı ii. Finansman Yöntemi ( özkaynak, dış kredi, hibe, YİD vb. ) iii. Finansman Kaynakları ve Koşulları iv. Finansman Maliyeti v. Finansman Planı 15. PROJE ANALİZİ i. FİNANSAL ANALİZ 1. Finansal Tablolar ve Likidite Analizi 2. İndirgenmiş Nakit Akım Tablosu 3. Finansal Fayda-Maliyet Analizi ( NBD,İKO vb.) 4. Devlet Bütçesi Üzerindeki Etkisi ii. EKONOMİK ANALİZ 1. Ekonomik Maliyetler 2. Ekonomik Faydalar 3. Ekonomik Fayda-Maliyet Analizi ( ENBD, EİKO vb.) 4. Maliyet Etkinlik Analizi ( karşılaştırılmalı birim üretim ve yatırım maliyeti ) 5. Projenin Diğer Ekonomik Etkileri ( katma değer etkisi vb. ) iii. SOSYAL ANALİZ 1. Sosyal Fayda-Maliyet Analizi 2. Sosyo-kültürel Analiz ( katılımcılık, cinsiyet etkisi vb. ) 3. Projenin Diğer Sosyal Etkileri ( istihdama katkı vb. ) iv. BÖLGESEL ANALİZ - Projenin bölgesel düzeydeki doğrudan ve dolaylı etkileri v. DUYARLILIK ANALİZİ iv. RİSK ANALİZİ 16.EKLER i. Çevresel Etki Değerlendirme (ÇED) Raporu ii. Diğer Destek Etütler ( rezerv etüdü, zemin etüdü vb) EK-2 FİZİBİLİTE RAPORU HAZIRLANMASI GEREKMEYEN * KAMU YATIRIM PROJESİ TEKLİFLERİ İÇİN PROJE TEKLİF FORMU 1. PROJE TANIMLAMA BİLGİLERİ · Adı: · Yeri: · Sektörü: · Projenin Türü: · Projeyi Yürütecek Kurum/Kuruluş: · Projenin Geliştirilmesinden Sorumlu Kişi (adı, görevi, telefonu, e-posta adresi): · Proje Fikrini Öneren Kurum/Kuruluş (adı, adresi, telefonu ve faksı): 2. PROJENİN GEREKÇESİ, AMACI VE HEDEFLERİ · Projenin Gerekçesi (neden ihtiyaç duyulduğu): · Projenin Hedef Aldığı Kesim ve Etkileyeceği Diğer Taraflar: · Projenin Genel Amacı: · Projenin Hedefleri: · Projenin İstihdama Katkısı: 3. PROJE FİKRİNİN KAYNAĞI ve DAYANAKLARI · Projenin ilişkili Olduğu ve/veya Dayandığı Plan, Program, İdare Stratejik Planı, Performans Programı, Proje ve Etütler: · Proje Fikrinin Geliştirilmesinde Uygulanan Yöntem: · (ihtiyaç analizi, sorun analizi, olanak etüdü-fırsat analizi, diğer) · Proje İle İlgili Valilik Görüşü 4. PROJE İLE İLGİLİ AYRINTILI BİLGİLER · Beklenen Sonuçları/Çıktıları: · Projenin Bileşenleri (Proje Kapsamında Gerçekleştirilecek Faaliyetler ve Proje Uygulanırken Kullanılacak Yöntem/Yöntemler): · Girdi İhtiyacı (insan gücü, organizasyon, teknik yardım vb.) · Proje Maliyeti (iç ve dış para olarak): · Yatırım Sonrası Gelir ve Giderler: · Öngörülen Finansman Kaynakları (AB hibesi, kurum bütçesi, genel bütçe vb.): · Projenin Uygulama Planı (başlama-bitiş tarihleri vb.): · Projenin Dayandığı Varsayımlar ve Karşılaşabileceği Riskler: · Projenin Yapılabilirliği ve Sürdürülebilirliği: EK: Kesif Özeti * Rehberin 26. maddesi kapsamındaki projeler için hazırlanacaktır. EK-3 İDARİ HİZMET BİNASI PROJELERİ İÇİN GEREKÇE RAPORU FORMATI KURULUŞUN ADI: PROJENİN ADI: 1. KURUMSAL BİLGİLER · Yeni Hizmet Binasını Kullanacak Birim / Birimlerin Organizasyon Yapısı: · Çalışan Personel Sayısı: · Hizmetten Yararlanan Ziyaretçi Sayısı (Günlük ortalama): · Personel ve Hizmetten Yararlanan Ziyaretçi Sayısında Beklenen Gelişmeler: 2. KULLANILAN MEVCUT HİZMET BİNASI İLE İLGİLİ BİLGİLER · Bulunduğu Arsanın Yüzölçümü (m2) : · Bina Sahiplik Durumu :( ) Tahsisli ( ) Kiralık ( ) Mülkiyet ( ) Diğer: · Kiralık İse Yıllık Kira Bedeli: · Yapı Cinsi: · Bina Kat Adedi: · Toplam Kapalı Alan (m2) : · Toplam Ofis Alanı (m2) : · Binanın Yapım Yılı: · Son 10 Yılda Yapılan Onarımların Yılları ve Maliyetleri: · Yıllık Ortalama işletme Giderleri (Elektrik, Su, Isınma vb.) : · Tahliye Sonrası Arsa ve Binanın Değerlendirilme Şekli (Kiralık Değilse): 3. YAPIMI/ KAMULAŞTIRILMASI PLANLANAN YENİ BİNA İLE İLGİLİ BİLGİLER A) ARSA · Arsanın Seçiminde Dikkate Alınan Hususlar: · Arsanın Yüzölçümü (m2) : · Arsanın Yeri / Konumu: · (II, İlçe, Mahalle, Şehir İçi, Şehir Dışı vs.) · Arsanın Temin Edilme Yolu(1): · Arsanın Kamulaştırma Maliyeti (Varsa) : · Şehir İmar Planına Uygunluğu: · Ulaşım İmkânları: · Altyapı, Peyzaj ve Çevre Düzenleme İhtiyaçları ile Maliyeti(1): · Afet Risk Durumu: B) HİZMET BİNASI · Toplam Kapalı Alan (m2) : · Toplam Ofis Alanı (m2) : · Yapı Tahmini Maliyeti : · Yapı Birim Maliyeti (TL/m2) : C) PROJE İÇERİSİNDE YER ALACAK EK TESİSLER (Eğitim Tesisi, Sosyal Tesis vb.) · Ek Tesislerin Kullanım Amaçları : · Ek Tesislerin Kullanım Alanları ve Maliyeti : 4. PROJE YE YÖNELİK GENEL DEĞERLENDİRME (Mevcut Hizmet Binasının Yetersiz Kaldığı Hususlar, Kuruluşun Geleceğe Dönük ihtiyaçları, Önerilen Projenin Mevcut ve Gelecekteki ihtiyaçları Karşılama Durumu, vb. Değerlendirmeler) 5. PROJENİN UYGULANMASI İLE İLGİLİ BİLGİLER · Proje Toplam Maliyeti(2): · (Arsanın kamulaştırılması, bina ve ek tesislerin yapımı, altyapı, peyzaj ve çevre düzenleme işleri) · Finansman Kaynakları : ( ) Kurum Bütçesi ( ) Genel Bütçe Diğer:….. · Projenin Uygulama Planı (Başlama-Bitiş Tarihleri): · Projenin Geliştirilmesinden Sorumlu Kişi/Kişiler (adı, soyadı, görevi, telefonu, e-posta adresi): · Projeyi Yürütecek Olan Kuruluş: EKLER: - İhtiyaç Programı(1) - Keşif Özeti(2) - Ekspertiz Raporu(3) - Projeyi Yürütecek Olan Kuruluşun Proje ile ilgili Görüşü(1)(4) EK-4 ARAŞTIRMA DESTEK PROGRAMI YAPILABİLİRLİK RAPORU FORMATI 1. PROGRAMIN TANİMİ VE KAPSAMI · Programın Adı · Programın Türü (aşağıdakilerden seçim yapılacak) o Araştırmacı İnsan gücü o Ar-Ge projesi desteği o Diğer (Lütfen açıklayınız) · Programın Bileşenleri · Uygulama Süresi · Program Paydaşları o Program sahibi kuruluş o Hedef kitle ve/veya bölge o Diğer paydaşlar o Paydaşların görev ve katkıları 2. PROGRAMIN ARKA PLANI · Programın Dayandığı Politikalar Programlar ve Projeler (sektörel ve/veya bölgesel) · Kurumsal Yapılar ve Mevzuat (teşvik, izleme vb.) · Programın Geçmiş, Yürüyen ve Planlanan Diğer Program ve Projelerle İlişkisi · Program Fikrinin Kaynağı · Programla İlgili Geçmişte Yapılmış Etüt, Araştırma ve Diğer Çalışmalar · Diğer Ülke Politika ve Programlarıyla Karşılaştırma 3. PROGRAMIN GEREKÇESİ, AMACI VE HEDEFLERİ · Programın Gerekçesi (ihtiyaçlar, gelecek öngürüsü, sorunlar vb.) · Programın Amacı · Programın Hedefleri (somut ve ölçülebilir) 4. PROGRAMIN UYGULAMA YÖNTEMİ VE ÖNCELİKLERİ 5. PROGRAM YÖNETİMİ VE UYGULAMA PROGRAMI · Kuruluşun Organizasyon Yapısı ve Yönetimi · Program Organizasyonu ve Yönetim (karar alma, analiz, önceliklendirme ve seçim süreçleri vb.) · Uygulama Planı (Temin) · İzleme ve Değerlendirme Sistemi 6. PROGRAMIN MALİYETİ VE FİNANSMANI · Öngörülen Toplam Maliyeti · Öngörülen Harcama Planı · Programın Finansmanı (Genel Bütçe, AB, vb.) 7. PROGRAMIN ÇIKTILARI ve BEKLENEN ETKİLERİ · Programın Kısa Vadeli Çıktıları · Programın Etkileri (orta ve uzun vadedeki ekonomik, sosyal ve kültürel etkileri) EK-5 DEVAM ETMEKTE OLAN ARAŞTIRMA - GELİŞTİRME PROJELERİ BİLGİ FORMU Kuruluşun Adı………………...: Projenin Adı ……………….….: Başlama - Bitiş Tarihleri……....: Proje Yürütücüsü……………...: Proje Kapsamında Bugüne Kadar Gerçekleştirilen Faaliyetler: Yapılan tüm faaliyetler, gerçekleştirme zamanı ve harcama miktarları ile birlikte ayrıntılı olarak ortaya konacaktır. Planlanandan farklı şekilde gerçekleşen her gelişme ve bununla ilgili tedbir ve öngörüler detaylı bir şekilde gerekçelendirilecektir. Yılı İhtiyacı ve Gerekçesi*..: Yılı İhtiyacı ve Gerekçesi*..: Yılı İhtiyacı ve Gerekçesi*..: * Gerekçelendirme kapsamında, projenin bir önceki yılın Yatırım Programında yer alan toplam bütçesi ve faaliyetlerin kapsamı esas alınarak, dolar kuru ve benzeri elde olmayan sebeplerle oluşan ilave ödenek artışı veya süre uzatımı ihtiyaçları ortaya konacaktır. Proje faaliyetlerinin kapsamına ekleme yapılmasına yönelik öneriler sadece son yılına ulaşmış projeler için, zorunlu olduğu durumlarda, makul ölçülerde ve ayrıntılı olarak gerekçelendirilerek yapılabilecektir. EK-6 ARAŞTIRMA DESTEK PROGRAMLARI İZLEME FORMU 1. Programın Adı 2. Programın Genel Nitelikleri 2.1. Yürütücü kurum, hedef kitlesi, süresi ve bütçe bilgileri 2.2. Desteklenen proje sayısı (program başladığından beri, yıllar itibarıyla) 2.3. Desteklenen projelerin nitelikleri (ortalama süre, bütçe, destekleme oranı, teknolojik alanlara göre dağılımı, özel sektör projelen ise sanayi sektörlerine ve firma büyüklüğüne göre dağılımı) 2.4. Program için belirlenen spesifik hedefler ve bu hedeflere ulaşma yolunda sağlanan ilerleme 3. Programın bilimsel ve teknolojik yeteneklerinin güçlendirilmesine etkileri nelerdir? 3.1 Makale sayısı, patent, ödül vb. istatistiklere katkısı 3.2 Program aracılığı ile üretilen bilimsel çıktılardan (makale, patent vs.) özel sektörün faydalanma düzeyi 1 Proje niteliğine göre talep analizi yerine pazar araştırması ve analizi, ihtiyaç analizi, sorun analizi, trafik etüdü vb. teknikler kullanılabilir. (1) Kamulaştırma tekliflerinde dikkate alınmayacaktır. (2) Proje Toplam Maliyetine KDV dâhildir. (3) Kamulaştırma tekliflerinde dikkate alınacaktır. (4) Çevre ve Şehircilik Bakanlığı veya TOKİ tarafından yürütülecek olan projeler için temin edilecektir.